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第44期:評估貴金屬交易平臺正規性的主要因素

來源:廣東省貴金屬交易中心   發布時間:2015-04-16   點擊:

視頻鏈接地址:http://v.youku.com/v_show/id_XODcwOTc4ODIw.html

評估貴金屬交易平臺正規性的主要因素

交易平臺合規稽核

    

正規的貴金屬交易平臺都有一項持續的長期的保證交易規范安全進行的工作,這便是交易平臺的合規稽核。也就是我們今天要講的評估貴金屬平臺正規性的第5個因素,交易平臺合規稽核!

所謂合規稽核,是指對會員單位的經營活動進行監督檢查,目的是督促檢查對象規范經營行為,防范經營風險,保證整體交易市場健康良性發展。這也是投資者評估一個交易平臺正規性的重要手段。

例如,廣東省貴金屬交易中心就專門設立了合規部,在廣東省監管部門的領導下,以國家法規、交易中心的規章制度,定期對交易中心平臺上會員進行合規現場檢查,檢查內容具體包括:客戶開戶、銷戶管理、信息變更、客戶電話委托交易、經營信息變更備案、投訴處理、宣傳管理及從業人員管理等各個方面,確保會員規范經營。

這是貴金屬交易平臺經營管理過程中的一個重要環節和手段,是交易平臺規范經營系統中的一項重要工作,對推動貴金屬交易市場的規范運作起著非常重要的作用。

首先,合規稽核對會員單位經營行為有規范作用。通過事前稽核,事后的懲戒性通報,可以對稽核對象的經營行為作出評判,從而約束和規范會員單位的展業,形成“事事有規范,時時有監督”的保障制度體系。

其次,合規稽核對會員單位經營行為有強化作用。通過合規稽核,可以發現會員單位經營的漏洞和薄弱環節,促使會員單位修訂和完善相關制度,使得投資服務工作得到完善和加強,為廣大投資者提供更優質的投資體驗。

最后,合規稽核能夠推動會員單位提升隊伍的整體素質。通過合規稽核,能夠對從業人員的職業道德操守以及專業素養進行有效檢驗,不僅形成了從業人員自我提升的外推動力,同時也對會員單位的人員管理體制起到了強化作用,有利于會員單位服務隊伍整體素質的提升。而這又對保障廣大投資者的合法權益產生了積極的作用!

一般來說,正規的貴金屬交易平臺都會有合規稽核這一項長期的工作,并專門設立合規部,負責相關工作。投資者在選擇交易平臺的時候,可以著重考察。交易平臺的相關合規稽核規章制度以及稽核通報一般都會在其官網上公布,投資者可以登錄查證。除此之外,投資還可以上網搜索相關信息,電話咨詢等多種手段,多番求證,找到正規的貴金屬交易平臺。

本期節目時間又差不多了,關于合規稽核,我們就先講到這里,由興趣的朋友可以對各大交易平臺的合規政策進行研究。下一期,我們將為大家帶來評估貴金屬交易平臺正規性的最后一個因素——推行從業資格證制度的重要性!敬請關注!

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